Dans cet article :
Aperçu
En tant que client de Wealthsimple, vous pouvez communiquer directement avec votre employeur pour l'encourager à participer. Si votre employeur participe déjà à ce programme et que vous avez des questions, consultez notre foire aux questions ci-dessous ou communiquez avec notre équipe à l'adresse brokerfeeds@wealthsimple.com pour obtenir plus de renseignements.
Wealthsimple vise à simplifier l'expérience d'investissement pour tous les Canadiens. À cette fin, nous sommes heureux d'offrir notre programme FADC.
Notre programme FADC permet aux équipes de conformité de surveiller facilement les activités d'investissement des participants et des initiés du secteur. Il permet également de s'assurer que les employés respectent automatiquement et en toute sécurité les lois et règlements canadiens, ainsi que les politiques de l'entreprise.
Qu'est-ce qu'un flux automatisé de données de courtier?
Un flux automatisé de données de courtier (Flux automatisé de données de courtier) ou « flux électronique de courtier » est le moyen le plus fiable, le plus précis et le plus sécurisé de collecter et d'examiner les données des comptes de courtage des employés d'une entreprise réglementée ou supervisée et d'un organisme gouvernemental. Plus précisément, notre Flux automatisé de données de courtier :
Envoie quotidiennement les données de négociation des employés supervisés directement de Wealthsimple à votre service de conformité via une connexion sécurisée et cryptée.
- Le flux comprend les transactions, les participations et les positions en temps quasi réel pour tous les comptes de courtage surveillés détenus chez Wealthsimple.
- Éliminez l'utilisation des relevés papier ou la connexion à un portail pour accéder aux informations. Cela permet à votre équipe de conformité d'accéder facilement aux rapports dont elle a besoin, quand elle en a besoin.
En devenant partenaire, vous permettez également à vos employés surveillés de profiter de tout ce que Wealthsimple a à offrir.
Pour plus d'informations ou pour planifier un appel, veuillez contacter brokerfeeds@wealthsimple.com.
Comment cela fonctionne-t-il ?
Lorsqu'un employé supervisé effectue une transaction à l'aide de son compte Wealthsimple, nous envoyons ces données au fournisseur de services de conformité de votre entreprise via l'FADC.
Intégrez votre organisation
Si vous souhaitez que votre organisation commence à utiliser le programme FADC de Wealthsimple, veuillez suivre les étapes ci-dessous :
- Contactez-nous à l'adresse brokerfeeds@wealthsimple.com et veillez à inclure les informations ci-dessous.
- Nous organiserons un appel de présentation avec votre équipe, généralement le service de conformité et le service informatique/d'ingénierie.
- Nous travaillerons avec votre fournisseur de services de conformité pour connecter et tester le flux de données.
- Nous travaillerons ensemble pour obtenir le consentement de vos employés et les inscrire au programme FADC.
Informations à inclure dans votre courriel
- Êtes-vous un employé ou une entreprise ?
- Si vous êtes une entreprise souhaitant mettre en place un flux, veuillez inclure :
- Nom et coordonnées de l'entreprise
- Nom et coordonnées du fournisseur de services de conformité tiers
- Estimation du nombre d'employés et de comptes
- Les comptes cryptographiques seront-ils inclus ?
- Les comptes en USD et en CAD seront-ils inclus ?
- Dites-nous comment nous pouvons vous aider
- Si vous êtes un employé
- Où travaillez-vous ?
- Veuillez nous indiquer comment nous pouvons vous aider
Foire aux questions
Qui utilise les flux automatisés de données de courtier ?
Les flux automatisés de données de courtier sont généralement utilisés par les entreprises réglementées ou les organismes gouvernementaux qui doivent surveiller les activités de négociation de leurs employés afin de se conformer à la loi, à la réglementation et aux politiques de l'entreprise. Toute entreprise qui doit surveiller et déclarer les participations, les transactions et les positions de ses employés peut mettre en place un flux automatisé de données de courtier.
Je suis employé. En quoi cela me concerne-t-il ?
Une fois que nous aurons intégré votre employeur à notre programme, nous vous demanderons de remplir un formulaire nous autorisant à lui envoyer des informations sur vos comptes surveillés. Si vous ouvrez un nouveau compte, vous devrez à nouveau donner votre autorisation. Votre service de conformité disposera alors des informations nécessaires pour s'assurer que vous et votre entreprise restez en conformité.
Nous offrons la surveillance pour nos comptes gérés Wealthsimple, autonomes et Crypto. Il n'y a donc aucune restriction quant au type de compte que vous ouvrez avec Wealthsimple.
Comment savoir si mon entreprise participe au programme FADC de Wealthsimple?
Communiquez avec votre service de conformité pour savoir si votre entreprise participe au programme FADC de Wealthsimple.
Si ce n'est pas le cas, demandez à votre service de conformité de nous contacter à l'adresse brokerfeeds@wealthsimple.com afin que nous puissions configurer votre entreprise.
Combien de temps faut-il pour configurer un FADC ?
La configuration prend généralement entre trois et quatre semaines. Nous avons déjà intégré tous les principaux fournisseurs de services de conformité, la configuration ne nécessite donc que très peu d'efforts de la part de vos équipes chargées des données et de l'ingénierie. Si vous travaillez avec un fournisseur de services de conformité que nous ne prenons pas actuellement en charge, nous serons heureux de mettre en place un flux avec lui afin de soutenir votre organisation.
Contactez-nous à l'adresse brokerfeeds@wealthsimple.com pour plus d'informations sur la mise en place.
Quels types de comptes sont inclus dans le programme FADC ?
Nous prenons actuellement en charge tous les comptes gérés par Wealthsimple, les comptes autogérés et les comptes Crypto dans notre programme FADC.
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