Si vous travaillez dans une entreprise de l’OCRI, le service de la conformité de votre employeur devra nous envoyer une lettre de conformité indiquant qu’il sait que vous détenez des comptes discrétionnaires entièrement gérés, des comptes Cash ou des comptes autogérés avec Wealthsimple. La lettre peut également indiquer si un double des relevés et des confirmations de transaction doit être envoyé à leur bureau.

La lettre devra comprendre vos numéros de compte que vous pouvez trouver à l’aide de ces instructions. Ils sont également énumérés sur votre énoncé de politique de l’investisseur. N’hésitez pas à demander au service de la conformité d’inclure une note indiquant que cette lettre s’applique également à tous les comptes futurs. De cette façon, aucune autre lettre ne devra être fournie si vous décidez d’ouvrir d’autres comptes plus tard.

Une fois que vous avez cette lettre ou si vous avez besoin d’aide ou si vous avez d’autres questions, s’il vous plaît contactez-nous.