Si vous travaillez pour une société de RIO, le service de conformité de votre employeur devra nous envoyer une lettre vous autorisant à ouvrir et/ou à conserver des comptes chez Wealthsimple (une « lettre de conformité »). Cette lettre de conformité doit indiquer que :
- Votre employeur vous a autorisé à ouvrir ou à conserver des comptes chez Wealthsimple
- Votre employeur sait que vous détenez des comptes discrétionnaires entièrement gérés et/ou des comptes autonomes chez Wealthsimple (à l'exception des comptes chèques et des comptes d'épargne enregistrés)
Remarque : Les comptes chèques et les comptes d'épargne enregistrés n'ont pas de fonctionnalité de placement, nous ne générons donc généralement pas de relevés en double pour ces comptes. Toutefois, si votre employeur exige des copies des relevés en double pour ces comptes, nous pouvons vous les fournir sur demande.
La lettre de conformité doit inclure vos numéros de compte. Apprenez comment trouver votre ou vos numéros de compte.
Conseil : Pour les comptes gérés, vous pouvez également consulter votre numéro de compte dans votre déclaration de politique d'investisseur.
Une lettre de conformité acceptable doit être imprimée sur le papier à en-tête de la société CIRO et inclure :
- La signature d'un représentant de votre employeur, généralement un membre du service de conformité
- Votre nom
- Le nom de la personne réglementée, si ce n'est pas vous (c'est-à-dire un membre de votre ménage employé par une société CIRO)
-
Tous les numéros de compte pour lesquels vous souhaitez obtenir des relevés en double
- Si un numéro de compte mentionné dans la lettre est exact, mais qu'il manque seulement CAD ou USD à la fin, nous pouvons tout de même accepter cette lettre
- La date d'émission
- Une demande claire à Wealthsimple pour obtenir des relevés en double
- Si la société CIRO ne souhaite pas que des relevés en double soient établis, nous pouvons accéder à cette demande
- Une référence au(x) compte(s) désigné(s) ou géré(s) comme « PRO »
- « PRO » désigne une « personne soumise à une réglementation professionnelle ». Pour plus d'informations, veuillez contacter le service de conformité de votre employeur
- L'adresse postale complète et l'adresse électronique (le cas échéant) pour l'envoi des relevés à la société CIRO
- Nous pouvons envoyer des relevés en double sous forme physique ou électronique (SendSafely)
Veuillez nous contacter dès que vous aurez reçu une lettre de conformité répondant aux exigences ci-dessus, ou si vous avez besoin d'aide ou avez d'autres questions.
Commentaires
0 commentaire
Vous devez vous connecter pour laisser un commentaire.